科研成果轉化流程是高校知識產權與成果轉化管理的關鍵環節之一，本文以教育部科技司發布的高等學?？萍汲晒D化和技術轉移基地典型經驗、《高等學校知識產權管理規范》、《科研組織知識產權管理規范》為依據，結合九鼎天元貫標團隊知識產權管理體系建設/貫標服務經驗探討高等學校（也可為科研組織提供參考）的科研成果轉化流程，期望通過拋磚引玉為科研成果轉化貢獻力量。
01科研成果分割確權將科研成果收益分配前置，在轉化前約定科研成果完成人與學校共享所有權，成為共同專利權人，賦予科研成果完成人對科技成果轉化的自主權、決策權、定價權。成立科技成果所有權權屬認定工作小組（或由知識產權與成果轉化工作組負責）負責分割確權，由科研、國資、財務、審計、學院、知識產權與成果轉化等部門及校內外技術專家、投融資專家組成。成果完成人提出確權申請，闡明成果的項目來源、經費使用情況、資源使用情況，由科技成果所有權權屬認定工作小組組織評議，確定該成果權屬分享比例。確權結果在學校內公示無異議后，簽署協議。為避免爭議，可設立科技成果洽談與取證室，要求全體成果完成人進行現場確認簽字，取證視頻影像備存。如有特殊情況需授權，由被委托人（必須是完成人之一）與委托人簽署授權委托書，明確授權的責任、義務及收益分配等事項，留存被委托人與委托人的簽字確認視頻影像。知識產權與成果轉化管理部門負責建立科研成果臺賬，對科研成果權屬狀況進行管理。02科研成果推廣通過科研人員、知識產權管理與成果轉化中心、其他部門，采用定期或不定期路演、線上宣傳、定向接洽、合作推廣、參與相關活動等不同的方式將科研成果宣傳推廣出去。(一) 橫向課題科研人員橫向課題合作的合作伙伴，包括企業、其他科研單位等，一方面向合作伙伴推廣，一方面可根據合作伙伴的規劃定制后續研發、前瞻性研發。(二) 高校自投、科研人員創業1. 高?？赏ㄟ^整合校內機構資源，搭建“原始創新、技術研發、成果轉化、孵化產業化”全鏈條的成果轉化體系；2. 鼓勵并支持科研人員創業，高?？赏ㄟ^校辦企業投資支持科研人員創業，科研人員也可尋求其他資金渠道創業；3. 高?？衫谜蚋咝＝ㄔO的園區、孵化基地孵化創業團隊，搭建科創產業學習交流平臺、行業科研發展高端對話、創新創業訓練營為創業團隊提供創業學習交流平臺。4. 以科技成果對接平臺為基礎，搭建創投聯盟、天使投資基金等開展投融資對接，解決基金資金問題。(三) 與政府合作參與政府成果轉化活動，包括企業調研、展覽會、對接會、路演、項目申報、信息征集、網站推廣等。安排學校專家與地方政府對企業進行現場咨詢，或知識產權管理與成果轉化中心與地方科技部門共同組織專家對企業進行技術巡診，技術經理人對有需求的企業進行跟蹤、對接、反饋，幫助企業解決技術改造、升級轉型等難題。(四) 與知識產權運營機構或服務機構合作1. 知識產權服務機構全鏈條知識產權服務，嵌入科研全過程知識產權管理，提升科研項目知識產權管理水平，做好知識產權保護，為成果轉化奠定堅實基礎；2. 通過知識產權機構的渠道對接資源、聯系潛在意向方，以技術經理人的角色提供成果轉化服務；3. 知識產權服務機構可以現金或以服務入股等形式參與投資。(五) 校友會組織校友企業家及專家團，對學?？萍汲晒M行展示，篩選出具有市場價值的成果，在校友會網站發布。(六) 高校合作與國內外其他高校、科研單位的知識產權運營管理機構等合作，可以共同運營，或者簽訂協議委托對方轉化推廣。(七) 相關組織已有的行業聯盟、協會、準制定組織等團體，尤其是有科研、生產、營銷等全鏈條全要素市場主體參與的團體，參與團體活動與相關單位建立聯系，既是橫向課題來源，也是成果轉化推廣對象。03科研成果轉化流程(一) 建立科研成果轉化臺帳登記科研成果技術來源、核心技術點、知識產權保護情況、產權分割、轉化情況、回款情況、收益分配、后續管理等信息，跟蹤科研成果轉化全過程。(二) 提交申請通過開展成果轉化推廣活動，獲得轉化信息并確定技術受讓方等轉讓方式后，科研人員提交《職務科技成果登記表》和《職務科技成果許可/轉讓/作價投資申請表》，存在關聯關系的要求成果完成人及時進行關聯關系披露，提交利益關聯書面聲明。(三) 盡調盡職調查由技術轉移專員負責開展，并編制盡職調查報告，開展盡職調查前需根據成果轉化方式、定價與付款方式等情況制定不同的調查方案，如以銷售分成、作價入股方式，對于技術受讓方需重點關注對方的經營能力，避免受讓方市場開拓未達預期而收益受損。涉及重大復雜項目委托第三方專業機構開展部分盡職調查的，由第三方機構出具書面報告或意見。1. 技術情況調查包括知識產權權屬、知識產權法律狀態、權利限制情況、法律糾紛情況、技術先進性、涉外涉密情況等。2. 技術受讓人情況調查包括股權結構與實際控制人、資信和經營情況、與學校關聯情況等。3. 交易方案調查與分析包括產業宏觀經濟和行業情況、交易形式、價格等。4. 關聯關系。與關聯方進行的科技成果轉移轉化，科技成果完成人負有主動、充分披露該關聯交易的義務，并承擔不實披露的法律責任?？萍汲晒D移轉化涉及關聯方且擬采取協議定價方式確定交易價格的，科技成果完成人須做論述說明，經所在單位審批后學?？梢皇乱蛔h。交易關聯方的確認標準，包括以下情況：A. 股東/實際控制人：科技成果完成人或其親屬為受讓方法人或受讓方控制的法人的股東或實際控制人；B. 任職：科技成果完成人或其親屬在受讓法人或受讓方控制的法人任法定代表人、董事、監事或高級管理人員（親屬是指夫妻、直系血親、三代以內旁系血親或者近姻親，包括但不限于配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母等）；C. 收益/收入/消費：科技成果完成人接受受讓方任何形式的收入或享受受讓方提供的任何形式的收益分配、消費（包括已發生或在將來發生）；D. 其他：科技成果完成人與受讓方之間，或與受讓方控制的法人之間，存在可能導致科技成果轉移轉化利益轉移的其他關系。(四) 確定交易方案1. 轉化方式許可、轉讓，許可轉讓對象可以是其他單位、高校（校辦企業、技術轉移公司）、科技成果完成人等。作價入股（高校明確持股單位，如校辦企業、技術轉移公司），科技成果完成人可以參與持股，也可以直接兌換現金，知識產權運營機構也可以參與持股。2. 定價協議定價、掛牌定價，通過盡調、成果轉化小組會審、委托第三方機構評估等方式確保定價合理，初步定價可以是區間價，最終成交價落在這一區間即可免除科技成果完成人、管理人員的責任，價格確定后可在校內公示。(五) 審批審批程序合規性調查遵循成果完成人、院系、學校的順序開展，當成果完成人及審批人員與項目存在利益關系時，需進行回避。審批程序可根據金額大小、工作量等設置。(六) 轉化協議簽訂與執行1. 針對不同的轉化模式，分析轉化風險，通過協議約定轉化過程及轉化后的管理措施，保障轉化成效。2. 針對不同的轉化模式，以協議為基準，開展后續執行與監督。3. 對于作價入股、創辦企業的轉化模式，需要對于企業的運行管理進行持續管理與跟蹤，對于重大事項應當擁有決策權、控制權。4. 對于銷售提成的轉化模式，需要對于銷售情況等進行跟蹤，維護自身權益。
科研成果分割確權
科研成果轉化流程
