在國家創新驅動發展戰略大背景之下，國內各高校結合國家法律和相關政策紛紛出臺一系列促進科技成果轉化的相關政策，并開始逐步建立并完善科技成果轉移轉化體系。
本專題選取了國內多所高校作為研究對象，梳理了各高?？萍汲晒D移轉化管理體系、組織架構、政策文件，旨在宣介當前典型高?？萍汲晒D化體系，并給當下制約高?？萍汲晒D化普遍存在的問題和痛點給出啟示與借鑒。
本期以上海交通大學為例。
2021年上海交通大學（以下簡稱“交大”）正式成立科技成果轉移轉化領導小組，統籌成果轉化與知識產權工作。其中，先進產業技術研究院（以下簡稱“產研院”）負責統一執行知識產權申請備案以及科技成果轉移轉化工作；四大參與部門（國資監管辦公室、法律事務室、人力資源處、財務計劃處）構建完善包括獎酬分配、國資備案、法律事務、人力資源等協調一致的分工協作機制；四大服務機構（交大知識產權管理有限公司、交大技術轉移中心有限公司、交大科技園有限公司、其他經學校批準設立的產學研合作機構）為學校提供成果轉化服務。具體組織架構和職責范圍，如圖1所示。
此外，根據學校大科研體系改革任務部署，產研院與科學技術發展研究院（以下簡稱“科研院”）合署辦公?？蒲性褐鞴苋？茖W技術研究工作和科技創新能力建設發展。目前已形成七部門14個行政辦公室。其中，縱向（前沿創新研究院）下設基金人才辦公室、計劃項目辦公室和平臺基地辦公室；橫向（先進產業技術研究院）下設科技合作辦公室、知識產權辦公室和技術轉移辦公室；軍工（先進技術與裝備研究院）下設高新技術辦公室、重大項目辦公室；成果（學術發展與成果處）下設成果獎勵辦公室、學術發展與國際合作辦公室；質量（科研質量管理處）下設項目管理辦公室、質量管理辦公室；地方院（地方研究院管理處）下設地方研究院發展辦公室；同時與科研院下設的綜合管理辦公室進行合署辦公。此外，2021年成立的上海交通大學海洋專項推進辦公室，目前也掛靠在科研院。如圖2所示。
圖2 上海交通大學科研院內部架構
（來源：上海交通大學科學技術發展研究院官網）
交大制定了科技成果轉化一門式服務流程（如圖3所示），具體表現為：一是成果轉化的總體流程（5步）：成果披露與轉化立項→成果分析與評估→成果熟化與推介→收益分配→經費認領；二是按照科技成果賦權、轉讓、許可、作價投資和科技成果完成人實施五種轉化項目分別規定具體的操作條件和程序；三是明確科技成果定價流程：分別制定專家評議、盡職調查以及委托第三方機構評估的操作辦法。對于關聯交易的，需在技術交易市場上掛牌交易。符合相關條件的，就按照相應的程序操作。對于每一項操作，均設計了相應的表格和流程圖，完整、精簡，一目了然，方便操作。
圖3 上海交通大學成果轉化一門式流程
（來源：上海交通大學先進產業技術研究院官網）
綜上所述，交大通過“賦權”將科技成果轉化的任務從單位轉移到科研人員身上。不過科技人員被賦予的所有權和使用權并不是完整的權利，在處置整體科技成果時還需受到諸如學校部門的評估、審批、備案等。為了更好地服務科研人員及相關單位人員進行成果轉化工作，交大制定了《科技成果轉化一門式服務管理辦法（試行）》，配套針對成果處置及評估、知識產權確認與轉化等方面的管理/實施細則，建立科技成果轉化一門式在線服務系統。根據該管理辦法的規定，科技成果轉化項目（包括科技成果賦權、許可、轉讓、作價投資、完成人實施及其他類別）需要由學校師生員工通過一門式在線服務系統發起并提交資料，隨后經過專家評審會預審、職能部門立項前審批及立項后管理，最終結項。
自2015年起，交大根據國家法律和相關政策，結合學校實際，先后出臺了一系列科技成果轉化政策文件。2020年10月，交大入選科技部公布40所試點高校院所名單，成為“賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位”。2021年3月一次性頒布了23個與科技成果轉化相關的政策文件，包括1個實施意見（起統領規劃作用，規定了科技成果轉移轉化的基本關系、基本制度等），1個管理規定，4個管理辦法，17個細則，涵蓋組織實施、知識產權歸屬與管理、收益分配和激勵、科技成果轉化與促進等方面。這表明交大已初步形成新時期科技成果轉化的“1+1+4+17”制度文件體系（見圖4），并呈現出如下特點：
圖4 賦權試點細則內容概覽
在交大2021年頒布的成果轉化系列文件中，首次出現了涉及專有技術認定及轉化的規范文件，分別是《專有技術認定和管理實施細則（試行）》、《專有技術、專利申請權確認與轉化實施細則（試行）》，前者對專有技術的定義、認定與管理、保密管理做了詳細規定，后者則主要規定了專有技術進行轉化的具體方案，其中包括專有技術在轉化過程中被公開、發生價值減損、轉向專利申請等問題的解決方案。值得注意的是，雖然文件對專有技術做出了定義，并詳細列舉了專有技術的表現形式，但在內涵上并沒有做出區別于其他科技成果的表述。專有技術又稱技術秘密，具有高度保密性，這也是專有技術與專利技術最顯著的不同之處，實施細則中關于專有技術的定義還需進一步明確。
針對九部委印發的“賦權”改革政策，交大結合自身實際情況，在認真梳理并深刻理解國家政策法規的基礎上，制定了《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施細則（試行）》。該份實施細則主要包括兩大部分內容，第一部分內容規定了“賦權”的范圍、對象、條件等基本問題，第二部分則是具體的“賦權”方案。根據賦權內容的不同，細則分別對“賦予所有權”和“賦予使用權”設計了不同的實施方案。在“賦予所有權”情況下，又根據所處轉化階段的不同，分別制定了“轉化前的賦權”和“轉化后的賦權”方案。為進一步確定所有權的分配比例，交大通過《科技成果轉化獎勵激勵管理辦法（試行）》，提供兩種分配方案作為參照，一種是參照成果轉化產生的現金收益分配方案，另一種參照作價投資所產生的股權分配方案?？蒲腥藛T被賦予一定份額的所有權后，對學校的科技成果份額享有代表學校開展轉化推廣、協商談判等轉化權利，為此，交大又制定了《科技成果完成人實施管理細則（試行）》為完成人行使上述轉化權利提供規范指引。此外，《科研人員創業企業科技成果轉化活動審核和管理實施細則（試行）》對完成人的轉化行為進行監管，有效防止職務科技成果體外循環。上海交通大學2021年前后有關科技成果轉化的政策文件對比詳見圖5。
圖5 上海交通大學2021年前后有關科技成果轉化的政策文件對比
技術轉移機構是促進知識流動和技術轉移的關鍵環節，人才隊伍是推進“賦權”改革和科技成果轉移轉化的核心要素。交大新時期的科技成果轉化制度體系納入了大量引導、激勵技術轉移機構和培養、獎勵技術轉移人才的有利政策，有利于培育發展運行機制靈活、專業人才集聚、服務能力突出、高水平運行的專業化技術轉移機構，促進科技成果高水平創造和高效率轉化，從而帶動技術轉移機構提質增效全面發展，為高質量發展提供科技支撐。
